為充分發揮第二道防線監督職能，對照GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021合規管理體系相關要求，近期由公司首席合規官帶隊深入公司15個部室及下屬單位開展走訪工作，覆蓋率達100%。本次走訪的目的在于通過回顧各部門一年合規工作，總結經驗，補足短板，為來年的合規工作規劃提供有力的依據。
通過走訪發現，由于今年是公司通過合規認證的第一年，部分部門對于合規認證的具體標準和要求仍存在疑惑和誤解。這種理解和認識上的模糊，可能會導致在實際工作中出現偏差，從而影響整體合規效果。進一步加強對合規管理體系的宣傳和培訓，確保每個部門都能準確理解和執行相關標準和要求將是2024年合規工作的重中之重。
在解決痛點和難點方面，合規風控部認真聽取了各部門的反饋，并深入分析了其中的原因，幫助業務部門立足主營業務，從各部門的履職特點、內外部監管要求、部門風險庫搭建、合規目標可操作性等實踐中的合規重點領域尋找突破口，有針對性地協助部門制定適合部門經營特色的合規體系運行方案。
展望未來，公司合規風控部將以持續改進合規管理體系的適宜性、充分性和有效性為目標，以本次走訪的總結為基礎，制定更為詳細和具體的計劃不斷創新管理方法，加強與其他部門的合作與溝通，共同推動公司合規工作的不斷發展和完善。通過CMS認證只是公司合規管理體系建設的第一步，我們深信，在大家的共同努力下，公司合規工作一定能夠取得更加優異的成績。
